ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО
ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 27 октября 2005 г.
N 05-53/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ
ПОРЯДКА
СОВЕРШЕНИЯ
МАРЖИНАЛЬНЫХ СДЕЛОК ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ
УЧАСТНИКАМИ РЫНКА
ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ
БРОКЕРСКУЮ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ДЛЯ ОПРЕДЕЛЕННОЙ
КАТЕГОРИИ КЛИЕНТОВ
(в
ред. Приказов ФСФР РФ от 07.03.2006 N 06-23/пз-н,
от
09.10.2007 N 07-102/пз-н)
В
соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ
"О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472;
2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст.
3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426) приказываю:
1.
Утвердить прилагаемый Порядок совершения маржинальных сделок профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для
определенной категории клиентов.
2.
Настоящий Приказ вступает в силу с 01.05.2006.
(п. 2 в ред. Приказа
ФСФР РФ от 07.03.2006 N 06-23/пз-н)
3.
Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя
руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам В.Ю. Стрельцова.
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
Утвержден
Приказом
Федеральной службы
по
финансовым рынкам
от
27.10.2005 N 05-53/пз-н
ПОРЯДОК
СОВЕРШЕНИЯ
МАРЖИНАЛЬНЫХ СДЕЛОК ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ
УЧАСТНИКАМИ РЫНКА
ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ
БРОКЕРСКУЮ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ДЛЯ ОПРЕДЕЛЕННОЙ
КАТЕГОРИИ КЛИЕНТОВ
(в
ред. Приказов ФСФР РФ от 07.03.2006 N 06-23/пз-н,
от
09.10.2007 N 07-102/пз-н)
1.
Настоящий Порядок совершения маржинальных сделок профессиональными участниками
рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной
категории клиентов (далее - Порядок), устанавливает критерии, на основании
которых брокер вправе при совершении маржинальных сделок и сделок купли-продажи
ценных бумаг (за исключением срочных сделок, заключенных на фондовой бирже),
совершаемых на торгах организатора торговли (в том числе когда в соответствии с
правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок
осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным
обеспечением и/или на условиях исполнения обязательств по сделке в день ее
заключения, в случае, если в момент заключения сделок суммы денежных средств
либо количества ценных бумаг клиента в соответствии с требованиями,
установленными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг,
недостаточно для исполнения обязательств по заключенным сделкам (далее -
необеспеченные сделки), отнести клиента к определенной категории клиентов
(далее - клиент с повышенным уровнем риска), а также требования к совершению
брокером маржинальных и необеспеченных сделок на основании поручений клиентов с
повышенным уровнем риска.
(п. 1 в ред. Приказа
ФСФР РФ от 09.10.2007 N 07-102/пз-н)
2. При
совершении брокером по поручению клиентов маржинальных и необеспеченных сделок
брокер вправе отнести клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска в
случае, если брокер является участником торгов на фондовой бирже и/или иных
организаторах торговли на рынке ценных бумаг (далее - организаторы торговли),
имеющих соответствующую лицензию федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг.
3.
Брокер вправе отнести клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска
при соблюдении одновременно следующих условий:
договор
об оказании брокерских услуг, заключенный между брокером и клиентом,
предусматривает совершение брокером в интересах этого клиента маржинальных
сделок с ограничениями, предусмотренными пунктом 6 настоящего Порядка;
до
момента отнесения брокером клиента к категории клиентов с повышенным уровнем
риска клиент должен пользоваться брокерскими услугами на рынке ценных бумаг в
течение не менее 6 месяцев, непосредственно предшествующих дате принятия
брокером решения об отнесении клиента к категории клиентов с повышенным уровнем
риска, причем в течение 3 месяцев, непосредственно предшествующих дате принятия
брокером решения об отнесении клиента к категории клиентов с повышенным уровнем
риска, в интересах этого клиента совершались маржинальные и/или необеспеченные
сделки;
сумма
денежных средств клиента, учитываемых по счету внутреннего учета расчетов с
клиентом по денежным средствам, и рыночной стоимости ценных бумаг клиента,
учитываемых по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по ценным бумагам,
фьючерсным контрактам и опционам, соответствующих критериям ликвидности ценных
бумаг, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных
бумаг, должна быть не менее 600 000 рублей;
сумма
собственных средств брокера, рассчитанная в соответствии с методикой расчета
собственных средств, утвержденной федеральным органом исполнительной власти по
рынку ценных бумаг (для некредитных организаций), должна составлять не менее
100 000 000 рублей.
4.
Брокер вправе в договоре с клиентом установить дополнительные условия, при
соблюдении которых он вправе отнести клиента к категории клиентов с повышенным
уровнем риска.
5. При
совершении брокером маржинальных и необеспеченных сделок для клиентов с
повышенным уровнем риска применяются требования, установленные
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг для совершения маржинальных сделок и необеспеченных сделок,
с учетом особенностей, установленных в настоящем Порядке.
6.
Брокер вправе установить в договоре с клиентом с повышенным уровнем риска
следующие ограничения:
ограничительный
уровень маржи не менее 25%;
величину
скидки не менее 15%;
уровень
маржи для направления требования не менее 20%.
7.
Брокер вправе не относить клиента к категории клиентов с повышенным уровнем
риска, если соблюдены все условия, предусмотренные пунктом 3 настоящего
Порядка, в случаях, предусмотренных в договоре об оказании брокерских услуг,
заключенном между брокером и клиентом.
8.
Брокер вправе исключить клиента из категории клиентов с повышенным уровнем
риска по следующим основаниям:
по
требованию самого клиента, поданному в письменном виде, если иной вид подачи
требования не предусмотрен в договоре клиентом с повышенным уровнем риска;
в
случаях, предусмотренных договором о брокерском обслуживании, заключенным между
клиентом с повышенным уровнем риска и брокером.
9. В
случае если сумма денежных средств клиента, учитываемых по счету внутреннего
учета расчетов с клиентом по денежным средствам, и рыночной стоимости ценных
бумаг клиента, учитываемых по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по
ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам, соответствующих критериям
ликвидности ценных бумаг, установленным федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, становится менее 600 000 рублей, брокер не
вправе:
заключать
сделку, а также совершать операцию с денежными средствами и/или ценными
бумагами, приводящую к изменению остатка по счету внутреннего учета денежных
средств и/или ценных бумаг клиента, и/или по счету внутреннего учета расчетов с
клиентом по денежным средствам и/или ценных бумаг, приводящую к уменьшению
уровня маржи ниже 50%, а также приводящую к уменьшению уровня маржи, в случае,
если уровень маржи ниже 50%, если более высокий ограничительный уровень маржи
не предусмотрен в договоре с клиентом, за исключением расчетов по ранее
заключенным сделкам.
10. В
случае если собственные средства брокера становятся меньше установленной в
абзаце 5 пункта 3 Порядка величины с момента расчета собственных средств, при
котором брокером было выявлено, что они не удовлетворяют требованиям,
установленным в настоящем Порядке, и до момента их увеличения до требуемой
величины, брокер не вправе:
отнести
клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска;
заключать
сделку, а также совершать операцию с денежными средствами и/или ценными
бумагами, приводящую к изменению остатка по счету внутреннего учета денежных
средств и/или ценных бумаг клиента, и/или по счету внутреннего учета расчетов с
клиентом по денежным средствам и/или ценных бумаг, приводящую к уменьшению
уровня маржи ниже 50%, а также приводящую к уменьшению уровня маржи в случае,
если уровень маржи ниже 50%, если более высокий ограничительный уровень маржи
не предусмотрен в договоре с клиентом, за исключением расчетов по ранее
заключенным сделкам.
11.
Брокер обязан исключить клиента из категории клиентов с повышенным уровнем
риска со следующего рабочего дня, следующего за днем, когда он в соответствии с
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах произвел реализацию
принадлежащих клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупку
ценных бумаг за счет денежных средств клиента, составляющих обеспечение, в
количестве, достаточном для погашения части займа, без соответствующего
поручения со стороны клиента, и не вправе применять к такому клиенту уровни
маржи и размер скидки, предусмотренные в пункте 6 настоящего Порядка.
12. В
случае исключения брокером клиента из категории клиентов с повышенным уровнем
риска по основаниям, предусмотренным в пункте 8 настоящего Порядка, повторное
отнесение клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска возможно в
соответствии с условиями договора о брокерском обслуживании, заключенного между
клиентом и брокером, но не ранее окончания рабочего дня, в который произошло
исключение клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска.
13. В
случае исключения брокером клиента из категории клиентов с повышенным уровнем
риска по основаниям, предусмотренным в пункте 11 настоящего Порядка, повторное
отнесение клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска возможно в
соответствии с условиями договора о брокерском обслуживании, заключенного между
клиентом и брокером, но не ранее 15 рабочих дней, следующих за днем исключения
клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска.
В
случае если клиент совершает операции, в результате которых уровень маржи
становится более 50% и не снижается в течение 5 рабочих дней, отнесение клиента
к категории клиентов с повышенным уровнем риска возможно через 5 рабочих дней
после исключения.
14. Не
позднее окончания рабочего дня, следующего за рабочим днем, когда брокером было
принято решение об отнесении/исключении клиента к/из категории клиентов с
повышенным уровнем риска, брокер обязан направить клиенту уведомление об
отнесении/исключении. При этом в случае исключения в уведомлении должна
содержаться причина, по которой брокером было принято решение об исключении.
15.
Брокер обязан вести реестр клиентов с повышенным уровнем риска (далее -
Реестр), в который обязан вносить информацию о таких клиентах.
16.
Клиент считается отнесенным брокером к категории клиентов с повышенным уровнем
риска с момента внесения брокером записи о его включении в Реестр.
17. В
Реестре должна содержаться следующая информация о клиенте с повышенным уровнем
риска:
фамилия,
имя, отчество для физического лица или полное наименование для юридического
лица;
код
клиента, присвоенный брокером;
номер
и дата договора на брокерское обслуживание;
дата
внесения записи о клиенте с повышенным уровнем риска в Реестр;
дата
исключения клиента с повышенным уровнем риска из Реестра;
причина
исключения клиента с повышенным уровнем риска из Реестра;
дата
повторного включения клиента с повышенным уровнем риска в Реестр;
причина
повторного включения клиента с повышенным уровнем риска в Реестр.
18.
Клиент считается исключенным брокером из категории клиентов с повышенным
уровнем риска с момента внесения брокером записи о его исключении из Реестра.
19. По
запросу клиента с повышенным уровнем риска брокер обязан предоставить ему
выписку из Реестра, содержащую информацию о данном клиенте с повышенным уровнем
риска, предусмотренную пунктом 17 настоящего Порядка.
20.
Документами, подтверждающими факт, изложенный в абзаце 3 пункта 3 настоящего
Порядка, являются договор о брокерском обслуживании, отчеты, предоставленные
клиенту брокером в соответствии с нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, или выписка из Реестра для
клиентов с повышенным уровнем риска.
